「迈科期货」麦科期货多项资产管理产品逾期跟踪，陕西证监局重罚

原标题：麦科期货多项资产管理产品逾期跟踪，陕西证监局重罚

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  红刊财经惠凯

  此前《红周刊》曾独家报道了迈科期货多只资管产品展期一事。近日，陕西证监局下发行政监管措施决定书，称迈科期货在开展资管业务过程中存在未能遵守审慎经营规则、资管业务内控制度不完善、部分集合资管计划展期等问题，责令其作出整改，在验收前禁止其开展增量资管业务。

迈科期货（网络配图 侵删）

  7月12日，陕西证监局官网发布公告《关于对迈科期货股份有限公司采取责令改正措施的决定》称，迈科期货在开展资管业务的过程中，1，未能遵守审慎经营规则，业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平不相适应；2，资管业务内控制度不完善。未通过信息技术手段对资管产品在银行间市场开展的债券交易审慎设置风险控制指标，资管业务投资者适当性制度未及时修订，资管产品的风险评价不完善；3，部分资管计划违规。个别集合资管计划展期未达到集合资管计划的成立条件，部分单一资管计划为其他机构或资管计划提供规避投资范围等服务，2018年8月成立的个别资管计划客户起始委托资产低于100万元。

  上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等法规。基于此，陕西证监局责令迈科期货逐项对照整改、按照内部制度追究责任，采取有效措施完善内部管理、提升合规风控水平，在3个月内完成整改并提交书面报告。在完成整改并经陕西证监局核查验收前，迈科期货不得新增资管业务，存量资管计划除因持有资产未到期或延期外不得展期。7月11日下午，迈科期货公告回应称，收到行政监管措施决定书后，已在第一时间进行自查自纠和整改工作，严格按照行政监管措施决定书的要求进行整改。

  陕西证监局的行政监管决定书直指迈科期货在资管业务过程中存在多处违规。一周前，《红周刊》独家报道了迈科期货多只资管产品逾期一事。本刊记者获悉，迈科期货多只投向云贵的政信类资管计划今年以来先后出现逾期。具体来说，投向贵州独山县的迈科瑞林和迈科瑞茂、投到贵州安顺市普定县的迈科瑞普、投到贵州遵义市习水县的迈科瑞信、投到云南保山市龙陵县的迈科滇陵等多只资管计划遭遇展期，展期期限从3个月到1年不止。总体来说，迈科期货发行有23只“瑞”系列、6只“滇”系列资管计划，多是政信类产品，且多投向贵州和云南。而自2018年以来，云贵当地政府屡屡爆出债务危机，因此上述其余的“瑞”、“滇”资管计划仍无法完全排除展期风险。

  资料显示迈科期货于2017年1月挂牌新三板。年报显示，迈科期货2018年实现营收3.56亿元、净利润3275万元，同比跌幅35%。其中资管业务贡献1775万元，资管营收规模相比2017年逆势翻番。就股东而言，迈科期货的股东包括迈科集团和西安投资控股，前者主业是大宗贸易、2018年营收达989亿元，后者是西安市财政局下的国有独资企业。不过今年4月，西安投资控股有意转让其持有的迈科期货股份，27%的股权、作价至少4.4亿元。

  此事也是罕见的期货公司资管业务被责罚的案例。期货公司资管业务在整体资管盘子里占比较小，因此期货资管业务被处罚的情况并不多见。截至2018年1季度，期货公司资管业务规模为1899亿元，亦远小于16.12万亿元的券商资管总规模。

迈科期货（网络配图 侵删）

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