非公开发行股票-证券日报
证券代码：603717证券简称：天宇生态公告编号：2021-098
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。
重要内容提示：
●本次上市流通的限制性股票数量为48350000股
●限制性股票的上市和流通日期为2022年1月4日
1、限制性股票的上市类型
（1）限制性股票上市类型：非公开发行限制性股票
（2）非公开发行限制性股票的批准
2021年1月12日，经中国证券监督管理委员会（ZJXK（2021）第101号）批准天宇生态环境股份有限公司非公开开发股份。有限公司（以下简称“天宇生态”或“本公司”）获准以非公开发行股票的形式发行4835万元人民币普通股。该公司新增股票于2021年7月1日在中国证券托管中心和清算公司上海分部完成了股票登记手续。
（三）股份锁定期安排
本次上市流通的限售股为公司非公开发行限售股。该部分限售股锁定期为自登记日2021年07月01日起六个月，将于2022年01月04日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2021年07月01日，公司办理完成本次非公开发行新增股份登记，公司总股本由241,796,240股变更为290,146,240股。
本次限售股形成后至今，公司总股本数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关要求，本次非公开发行对象所认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。本次发行对象所取得上市公司定向发行的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期结束后按中国证监会及上交所的有关规定执行。
截至本公告日，本次非公开发行股票的全体认购股东均严格遵守约定，不存在违反约定影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
截至本公告发布之日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
公司保荐机构中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“本保荐机构”）出具了《中德证券有限责任公司关于天域生态环境股份有限公司非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见》。经核查，中德证券认为本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定。本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律法规和限售承诺。本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对天域生态本次非公开发行限售股份解禁上市流通无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为48,350,000股，本次限售股上市流通日期为2022年01月04日。
本次非公开发行股票限售股上市流通明细清单
单位：股
注：合计数所占公司总股本比例与各分项数值之和尾数存在差异，系四舍五入造成。
七、股本变动结构表
八、上网公告附件
《中德证券有限责任公司关于天域生态环境股份有限公司非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见》
特此公告。
天域生态环境股份有限公司董事会
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