证券业投资咨询需要考什么(和讯网)

证券业投资咨询需要考什么

证券投资顾问资格考试,申请指南!

证券公司、证券投资咨询机构应当按照《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的要求,根据选择的证券投资顾问、发布证券研究报告业务类别,做好证券投资咨询执业人员分类管理,并向中国证券业协会申请办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记。
证券投资顾问胜任能力考试
注册登记为证券投资顾问的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。
根据证券从业资格考试测试制度改革有关问题通知获悉,考试成绩合格后,应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效。弘才学习网关于证券投资顾问胜任能力考试的备考资料可以很好地帮到大家。
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2020年最后一日,监管密集挂出多份罚单,剑指券商分支机构的内控违规事项。
内控不合规素来是券商受罚的重灾区,证券行业上万个分支机构在日常合规经营中直面较大的合规管理压力。2020年12月31日,山东证监局一口气公布了针对中信证券(山东)、方正证券、中泰证券等多家券商分支机构及从业人员的罚单。
其中,中信证券(山东)及其辖区营业部从业人员就收到了3份罚单,山东证监局指出该分支机构存在从业人员“代客炒股”、营业部柜台人员兼任风控岗工作职责、返还客户佣金等七项违规情形。山东证监局要求中信证券(山东)认真整改,对相关责任人内部问责。
值得注意的是,这些券商收到监管处罚决定的时间均为2020年7月份左右,据当前已过去数月,受罚券商大概率已经完成整改,加大合规监管力度。

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为什么要办理信用卡?现在国家要刺激消费各个银行都有信用卡发放指标为了完成指标银行拿出了很多福利,来鼓励大家办理这些福利比之前要好很多所以这个羊毛真的不薅白不薅
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9月20日消息,9月20日、9月21日A股休市,港股正常开市,9月22日A股开市,港股休市,9月23日起A港股市正常开市。今日港股低开低走,午后跌幅小幅收窄,恒生指数(24082.09,-838.67,-3.37%)跌3.30%,下跌超800点,报24099.14点,国企指数跌3.38%,红筹指数跌2.28%。
内房股下跌,中国奥园(3.34,-0.48,-12.57%)跌12%,中国恒大跌10.24%,融创中国(12.98,-1.52,-10.48%)跌10.48%,绿城中国(9.66,-0.68,-6.58%)跌6.67%。
恒生科技指数(6268.88,-183.31,-2.84%)跌%,明源云(24.3,-1.80,-6.90%)跌6.7%,哔哩哔哩跌超3%,快手跌近3%,美团跌2.57%。
银行股走低,招商银行(57.55,-5.90,-9.30%)跌超9%,民生银行(2.68,-0.18,-6.29%)跌近6%,农业银行(2.56,-0.13,-4.83%)、建设银行(5.43,-0.22,-3.89%)跌超4%。
中国平安跌5.78%,9月17日,中国平安对第一财经记者回应称,其地产投资敞口可控、风险可控。中国平安在回应中表示,现在颇受市场关注的恒大、蓝光、泛海等房企,平安险资无论是股权还是债权均为“0敞口”。与此同时,平安所投资的包括碧桂园(6.56,-0.41,-5.88%)、中国金茂(2.31,-0.06,-2.53%)、旭辉等地产公司在内,所有被投企业都未踩“三条红线”的红档或者橙档,财务水平相对良好。

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